西南能矿集团党委关于省委巡视反馈问题集中整改阶段落实情况的通报

2022年9月26日至12月23日，省委第一巡视组对集团公司党委开展常规巡视，于2023年2月7日正式反馈巡视意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、组织落实巡视整改任务情况

省委第一巡视组反馈巡察意见以来，集团公司党委坚持把巡视整改作为一项重要的政治任务，高度重视，深化认识，以坚决的态度、有效的办法、果断的措施，压实责任，全面整改，在反馈会后立即召开专题党委会落实反馈意见，成立巡视整改工作领导小组，按照集中整改期坚持每半月一调度工作机制分别召开巡视整改调度会4次，集中整改期结束后坚持每月一调度工作机制分别召开巡视整改调度会2次，部署整改工作，抓实抓细整改工作，强力推进巡视整改各项任务落实到位。

二、省委巡视反馈问题整改进展情况

（一）关于“贯彻落实习近平总书记关于坚持底线思维着力防范化解重大风险和视察贵州重要讲话精神不到位，落实省委、省政府决策部署有差距，意识形态工作责任制未落实落地”方面

问题一：贯彻落实习近平总书记关于坚持底线思维着力防范化解风险重要讲话精神以及省委、省政府关于防范化解重大风险部署要求不到位。

1.2019年1月，习近平总书记在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班发表重要讲话后，3月省委、省政府印发《贵州省防范化解重大风险工作实施方案》，要求各级各部门结合实际认真贯彻落实。西能集团流动债务风险突出，党委重视不够，没有针对流动性负债占负债总额比例较高，容易引起资金链断裂的风险，组织制定防范化解风险方案和应急处置预案，导致占比进一步攀升，甚至出现2021年金融机构抽贷、压贷、断贷的情况，企业生产经营困难。

整改状态：持续整改

整改落实情况：

一是强化学习，提高站位。坚持“第一议题”抓学习、“第一遵循”抓贯彻、“第一政治要件”抓落实，4月5日至6日，集团公司党委组织开展了2023年第二次理论中心组学习，认真学习了习近平总书记在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班发表的重要讲话精神和视察贵州重要讲话精神、习近平总书记关于安全生产的重要论述和重要指示批示精神，集团5名领导班子成员围绕“坚持底线思维、防控重大风险”主题进行了深入研讨和交流。通过学习和研讨，进一步提升了集团公司党委风险防控意识和应急处置能力。二是提前防范，化解风险。集团公司对可能存在的风险进行认真分析研判，于4月启动制定《集团公司防范化解重大风险工作实施方案》，要求各权属公司各部门梳理排查自身存在和可能存在的重大风险点，提出防范化解重大风险的应对措施，集团公司根据各权属公司报送情况制定《实施方案》并印发执行。编制了《2023年度防范化解债务风险及应急处置预案》，按月更新融资台账，实时监测集团公司有息负债，实时更新金融收支表，明确融资周转风险点，做好融资周转准备。编制应急转贷资金使用计划，根据计划提前向省国资委上报请示，并及时与应急转贷资金管理方提前沟通，争取临时周转资金支持。加强大额资金管控，定期每月由总办会听取集团公司大额资金使用情况汇报并审议次月资金使用计划；每季度由集团公司党委会听取有关大额资金使用及债务风险防控情况报告。加强资金统一调度，坚决杜绝“短贷长投”，在未取得项目贷款匹配的情况下，严格禁止项目启动。积极推动拟实施的能矿锰业一期二步项目、西能锌业项目贷款落地。加强与进出口银行、贵阳银行、融资租赁公司等金融机构对接。按照省国资委严控债务规模及资产负债率的要求，4月21日集团公司向省国资委提交了申请调整资产负债率及债务管控规模的请示，目前正等待国资委审核回复中。三是压降短期债务，确保资金链安全。西能集团注册资本金先天不足，集团公司积极争取省国资委新增资本金注入，向省国资委报送了《2023年申请新增注入10亿元资本金的请示》，省国资委已确定2023年注入资本金为1亿元，并于3月6日预拨到位，2023年度股东大会召开后变更相关信息。积极增加集团公司自有资金持续优化资本结构，在确保资金链安全的情况下，主动压降短期债务规模。四是加强资产盘活及应收款项催收。大力推进矿权转让，努力盘活低效无效资产，2023年计划矿权转让实现收入6亿元，盘活7项低效无效资产合计金额1.15亿元。2023年1月集团公司印发了《2023年应收款项催收计划》，定期跟踪督导，强化应收款项的管理。截止3月底，集团公司已催收到位资金0.94亿元。为进一步打好打赢应收账款催收攻坚战，集团公司融资财务部牵头，组织各权属公司结合实际，再次梳理应收款项情况，修改完善一款一策一责催收方案，该项工作已于4月25日前完成资料汇总，建立应收账款台账，每季度进行统计督导，并及时向集团公司汇报催收情况。五是严格投资管控。2023年4月修订完成《9494香港马资料投资管理制度》《9494香港马资料投资项目监管清单》，同时制订了《9494香港马资料技改投资项目管理办法》，进一步加强对项目投资的监督管理，提高项目投资水平，强化各项目主体意识和责任意识，压实责任，规范项目投资决策和程序。目前，《技改投资项目管理办法》已经总办会审定印发执行；《投资管理制度》和《投资项目监管清单》已通过党委会、总经理办公会审议，已提交董事会待审定印发执行。持续加强投资监管，尤其加强对重点投资项目的督导，每月收集项目建设投资情况、分析存在的问题和下一步建议，定期向省国资委汇报。六是强化运营管理，增强提质增效工作效能。通过周报、经济运行分析会等多种方式督导生产经营工作，强化管控。2023年已完成生产运营周报13期，经济运行分析会材料3期。及时开展生产调度，实现一季度生产经营开门红，一季度累计完成15.92亿元，完成计划111.21%，同比2022年增长3.63%。通过定期督导、调度，生产经营总体保持增长势头，自产产品稳顺生产，成本管控取得积极成效，提质增效效果逐步显现，营运能力和抗风险能力得到加强。集团公司总经理亲自带队，率集团运营管理部、融资财务部、项目专班等职能部门，针对能矿锰业生产经营开展了专项调研，以能矿锰业减亏控亏出现业绩向上拐点为目标，督导能矿锰业生产经营各项工作，形成生产经营重点工作方案。

问题二：结合实际推动落实习近平总书记视察贵州重要讲话精神不到位。

2.2021年2月5日习近平总书记视察贵州发表重要讲话后，2月8日省委印发《关于认真学习宣传贯彻落实习近平总书记视察贵州重要讲话精神的通知》，按照省委要求集团党委2021年3月结合自身实际制定了贯彻落实方案明确提出：以高质量发展为主题，狠抓提质增效攻坚战，加强安全生产工作，坚决防范各类事故发生。巡视发现，党委担当尽责不够，没有结合所属企业生产经营亏损实际有针对性的制定提质增效“一企一策”有效措施，所属亏损企业不降反升，从2020年的5家增至2022年上半年的8家，提质增效攻坚战成效不明显。

整改状态：持续整改

整改落实情况：

一是加强调研分析。为深入分析子企业亏损原因，找到减亏控亏措施，集团公司党委成立调研组，于3月20日—4月20日对12家二级子企业进行专项调研，形成《集团公司关于权属企业亏损情况调研报告》。深入分析各子企业亏损情况，亏损原因及亏损带来的影响，研究提出减亏控亏、扭亏为盈对策措施。二是推动子企业改革重组。结合对12家二级子企业的专题调研情况，编制完成新能源公司和地热矿投玉业公司重组方案，汇编形成《集团公司部分权属公司改革重组方案》，研究提出集团公司“5+2”新战略发展格局构想，经党委会、总经理办公会审议，已提交董事会待审定后及时向省国资委报备。严格按照重组方案，积极推动亏损严重和不具备发展能力的企业进行重组，进一步加快集团内部资产资源的重组整合，进一步加强优势资源集中发展，推动亏损企业、遗留问题集中处理。三是深入研究分析，全面筹划落实提质增效工作措施。2月22日已印发《集团公司提质增效总体方案》，明确提质增效总体方案目标要求：2023年集团公司自产产品营收在2022年基础上增长60%，产品质量合格率达到100%，零质量事故；电解二氧化锰、高纯硫酸锰、电解金属锰三个产品实现全年正现金流，锌产品实现稳定盈利。施工及技术服务类业务要在2022年基础上盈利能力持续增强，回款率不断提高。贸易类业务利润率在2022年基础上提高0.25%，当期业务回款率大于95%。各权属公司期间管理费用营收占比至少下降0.5%。3月集团公司组织各权属公司拟定了提质增效子方案及措施清单，并提交集团公司报备。集团公司定期对各权属公司提质增效工作开展情况进行调度，并参加了西能锌业与能矿锰业4月召开的经济运行分析会、成本分析会，同时在会上提出相关意见及建议，截止4月中旬已完成现场调研34人次。集团公司已建立经济技术指标考核体系，并将提质增效的相关指标纳入权属公司年度生产经营业绩考核。四是加强财务管控。4月集团公司制定了利润指标考核细则，并拟定利润考核指标。按照“一企一策”原则，对亏损企业明确控亏指标，作为负向指标考核重要内容。根据公司高质量发展要求，按季度对集团公司年度利润预算执行情况和费用预算完成情况进行分析，进一步加强对权属公司的预算管控，2023年第一季度已完成相关指标分析，各项指标均在预算控制范围内。集团公司将持续加强预算监管，对相关指标执行情况及时预警。集团公司根据年初下发2023年度应收账款催收计划、2023年资产盘活计划，明确本年度重点催收任务、重点盘活的资产，根据计划每季度对权属公司进行跟踪督导。积极压降年度平均融资成本。全年按照年度融资计划确定的年化6.5%严控融资成本，截止一季度末加权平均融资成本为5.9%；目前已与多家金融机构达成了协定存款协议，在保障投融资及正常有序周转的同时，提高暂时闲置资金收益率。

问题三：推动落实省委、省政府对集团公司的战略定位有差距，资源优势尚未转化为经济优势。

3.2012年9月西能集团组建时，省委、省政府明确提出集团为“全省矿产资源整合开发和投融资的重要平台，积极引进战略投资者，打造矿产资源探、采、选、冶及精深加工的龙头企业”的战略定位。巡视了解到，集团党委对省委、省政府赋予的战略定位缺乏深度研究，没有找到探、采、选、冶及精深加工一体协同发展的有效路径。近三年来，集团的营收来源主要靠贸易，缺乏核心利润增长点，集团支撑可持续的产业发展基础和主营业务尚未有效形成，资源优势尚未转化为经济优势。

整改状态：持续整改

整改落实情况：

一是加强战略管控，优化定位定向。根据省委、省政府对集团公司定位定向要求，结合集团公司实际情况，制定印发《9494香港马资料2023年规划投资工作计划》，对“十四五”规划中期评估数据收集整理、修编等工作进行了安排，目前正在收集集团公司“十四五”期间运行基础数据。成立了集团公司“十四五”规划战略中期评估和修编工作领导小组，下发了“集团公司关于做好‘十四五’战略规划中期评估和修编”的工作通知，要求各权属公司进一步聚焦主责主业，做好规划的评估和修编工作。集团公司进一步聚焦主责主业，谋求战略发展新机遇，围绕“磷、锰、铝、铅锌”四大产业板块，积极推动摩天冲磷矿250万吨/年采选工程、10万吨锌冶炼项目和锰资源循环利用经济示范项目建成投产；积极开展项目孵化，推动大竹园南段铝土矿项目、岩坪铝土矿项目、果化磷矿项目、六枝萤石项目开展可行性研究工作，进一步夯实产业基础，做实产业实体。聚焦全省战略、服务新能源材料产业发展。认真贯彻落实郭锡文副省长、杨同光副省长两位领导的指示要求，拟定了“全面提升资源运营及综合开发质效方案”和“集团公司新能源材料产业配套精选矿石保供服务方案”，为发挥资源优势服务全省新能源材料产业发展明确了路径。二是加强目标管理，提升建成项目运行质效。集团公司分别制定各权属公司年度生产经营业绩考核指标，并对具体指标进行细化，签订了责任书，纳入年度绩效目标考核管理。截止到4月底，集团公司围绕年度经营目标，结合权属公司实际情况，切实压实责任，推进落实各项工作，对重点工作定期或不定期开展调度。一季度生产经营实现开门红，累计完成营收15.92亿元，完成计划111.21%，同比2022年增长3.63%。强化各权属公司年度重点专项工作，按照“一企一策”的原则分别确定权属公司重点专项工作。集团公司通过周报、经济运行分析会等多种方式督导，确保了生产经营总体保持增长势头，自产产品稳顺生产，成本管控取得积极进展，提质增效逐步提升，营运能力和抗风险能力得到加强。三是加强在建项目管理，促进按期建成项目。3月份集团公司项目督导专班对三个在建项目进行了专项督查，对存在问题进行研究分析并形成项目建设专项督导季度报告，集团公司相关职能部门结合项目建设专项督导季度报告提出的项目建设存在问题及工作建议下发了工作提示函，并跟踪督导项目整改。

四是夯实主责主业，加大矿权投入。持续推进矿权申办工作。五是加大招商引战力度。通过大力宣传、积极接洽，已与上海锦源晟公司就项目合作、股权合作草拟了合作协议，目前正就协议具体内容进行深入讨论；同时上海锦源晟公司已现场考察了能矿锰业公司和摩天冲项目，地矿股份与上海锦源晟公司就股权合作进行洽谈，双方正在寻找股权和项目合作机会。积极与四川能投、中能建、成黔集团等企业进行接洽，就矿产开发等寻求合作机会。六是制定清理“两非”企业方案，推进清理“两非”企业。按“一企一策”原则制定了能鑫贸易公司、武汉鼎盛公司、河北中贵能公司、泰盛房地产公司、黄果树温泉实业公司5户“两非”企业处置方案，并要求相关权属公司按月报送推进情况。同时“两非”处置方案纳入“对标世界一流企业价值创造行动”方案之中。按计划每月对各企业处置情况进行了解，督促各权属公司按方案加快推进各项工作。按照“两非企业处置方案”要求，持续推进“两非”企业清理工作。集团公司按月对清非工作进行督导，及时掌握推进情况，督促完成工作。根据目前各企业处置推进情况，2023年力争完成至少2户企业处置。权属地矿股份公司制定了“境外公司清理工作计划”，按难易程度推进4级及以下企业处置工作。七是加大力度压缩管理层级。权属地矿股份公司制定了“境外公司清理工作计划”，按难易程度推进4级及以下企业处置工作。八是加强人才支撑，强化人才队伍建设。集团公司对领导干部员工学历提升和专业技术职务提升进行问卷调研，经调研，填报问卷19名集团公司中层干部中，4名集团公司中层干部有探、采、选、冶学历提升意愿，12名集团公司中层干部有专业技术职务提升意愿。同时，就同等学力人员申请硕士学位研究生事宜咨询了中国地质大学（北京）和中国地质大学（武汉）。于2023年3月4日至3月5日组织集团公司16名中层干部赴湖南省相关新能源材料企业调研。3月21日至3月25日选派相关中层干部赴新加坡考察松下公司等企业调研。4月24日采、选、冶专业知识培训。在集团公司2023年度人员招聘配置计划中，计划引进24名探、采、选、冶专业相关人才；筹备参加武汉工程大学招聘会和贵州省人博会，引进勘采选冶专业人才。

问题四：落实意识形态工作责任制不到位。

4.贯彻落实中央、省委关于意识形态工作部署有差距。集团党委没有组织学习2018年、2019年、2021年的全国、全省宣传部长会议，也没有结合实际提出具体贯彻落实措施；未按要求明确意识形态工作分管领导；没有按照《中国共产党宣传工作条例》要求设立专门的宣传工作机构，意识形态工作力量薄弱。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是强化学习意识。集团公司党委于4月7日召开意识形态专题党委会（2023年度第11次党委会），组织学习了习近平总书记在网信工作座谈会上的重要讲话精神、在全国宣传思想工作会议上的重要讲话精神、在出席庆祝中华人民共和国成立70周年系列活动时的重要讲话精神、在“不忘初心、牢记使命”主题教育总结大会上的重要讲话精神、在全国脱贫攻坚总结表彰大会上的重要讲话精神、《中国共产党宣传工作条例》、2018年、2019年、2021年全国、全省宣传部长会议精神等共10项学习内容，集中补学应学未学的有关会议和文件精神。2023年度全国、全省和省国资委党委宣传部长会议召开后，集团公司党委分别在2023年第1次、第3次、第6次党委会上进行了及时学习，结合集团公司实际提出了贯彻落实意见。二是明确责任领导。集团公司党委2023年第10次党委会审定通过调整修改领导班子分工相关议题，已于2023年4月7日印发《关于完善集团公司领导同志工作分工的通知》（西南能矿党发〔2023〕10号），明确了集团公司党委书记赵震海同志作为意识形态工作分管领导，同步明确了党委班子其他成员履行意识形态“一岗双责”。集团公司党委于3月22日向各权属公司下发了《关于认真组织开展巡视整改反馈问题相关事项自查工作的通知》，要求各公司将本次巡视整改中涉及权属公司需要“举一反三”的事项进行全面摸排，同步对班子成员分工文件进行调整完善，明确意识形态工作领导责任。三是强化监督执行。集团公司党委宣传部牵头，对各权属公司党组织落实意识形态、党的建设和全面从严治党工作自查情况进行了检查抽查，并形成工作报告。集团公司党委2023年第13次党委会听取了关于对各权属公司党组织巡视整改相关事项“举一反三”落实情况开展督导检查的情况报告，要求各权属公司党组织严把质量关和时限关，确保各权属公司党委（直属党支部）在集中整改期内完成整改任务。四是增强工作力量。集团公司党委已于2023年第九次党委会审定通过了成立集团公司党委宣传部相关议题，并于2023年3月22日下发《西南能矿集团党委关于设立党委宣传部的通知》，明确部门职能职责、岗位设置和人员配置，目前党委宣传部编制3人。由党委宣传部牵头，各权属公司和总部各部门成立1-3人的通讯员队伍，集团公司通讯员队伍动态保持在20人左右。集团公司党委于4月28日召开2023年宣传工作会和意识形态工作会，通报全年各权属公司和总部各部门宣传报道任务，评选表彰2022年度优秀通讯员和宣传工作先进集体，并对集团系统通讯员进行培训，切实提升通讯员队伍的综合素质和能力。

5.意识形态工作制度机制不健全。未建立重大决策意识形态风险评估相关制度机制，未建立意识形态工作责任制检查考核机制。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是建立意识形态风险评估机制。集团公司2023年第11次党委会审定通过了关于意识形态风险评估实施办法。按照意识形态风险评估实施办法要求，集团公司党委宣传部已经建立集团公司重大决策意识形态风险评估台账，将能矿地热公司、贵阳矿投公司、盛世玉业公司和新能源公司重组整合、能矿锰业一期二步项目纳入重大决策意识形态风险评估范畴。二是建立意识形态检查考核机制。为加强意识形态工作检查考核力度，切实压紧压实基层党组织意识形态工作全面领导责任，集团公司意识形态专题党委会（2023年第11次党委会）已审定通过意识形态相关检查考核办法，于4月17日以西南能矿发〔2023〕14号文件印发。已整理完善集团公司党委2022年度对权属公司党组织落实意识形态工作专项督查闭环管理相关工作台账，并在意识形态专题党委会上报告了权属公司整改完成情况。

6.压力传导层层递减。2020年没有将意识形态责任制落实情况纳入监督执纪内容，2017年至2021年没有把意识形态工作纳入干部考核内容，2018年以来班子成员有25人次未将意识形态工作纳入年度述职报告和民主生活会对照检查内容。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是将意识形态纳入民主生活会和干部考核内容。集团公司2023年第14次党委会审定通过了《9494香港马资料领导干部政治素质考察办法（试行）》，该《办法》明确将意识形态单独列出并纳入集团公司组织绩效考核。集团公司党委从2021年起坚持将意识形态工作纳入民主生活会相关工作，制定印发2022年度党员领导干部民主生活会通知和拟定民主生活会方案时，将意识形态工作纳入对照检查的重要内容。在集团公司党委和各权属党委民主生活会召开前，集团党群工作部（党委宣传部）已提前审核相关会议资料，对未将意识形态工作纳入对照检查内容进行及时提醒，没有出现领导干部未将意识形态工作纳入民主生活会对照检查的情况。2023年2月在组织开展2022年度综合考核中，集团中层干部已将意识形态工作内容纳入述德述职述廉报告中，同时，在年度考核个别谈话、政治素质测评中，均已经纳入意识形态内容。二是坚持“举一反三”。集团公司已于3月22日向各权属公司下发了《关于认真组织开展巡视整改反馈问题相关事项自查工作的通知》，要求各公司将本次巡视整改中涉及权属公司需要“举一反三”的事项进行全面摸排。目前已经完成了权属公司自查、党群工作部（党委宣传部）抽查核查，集团公司2023年第13次党委会听取了各权属公司党组织“举一反三”自查情况督查情况的报告，要求各基层党组织严把质量关和时限关，确保各权属公司党委（直属党支部）在集中整改期内完成整改任务。集团公司党委最新修订了2023年度党组织落实意识形态工作责任制重点任务清单，各权属公司将监督执纪、干部考核和班子成员民主生活会、述职报告等情况纳入重点工作内容。3月27日，拟定印发《省委巡视反馈问题整改监督方案》，按照监督方案，4月期间已开展监督工作1次，并建立台账，后期将持续开展该项工作。1月9日，拟定印发《集团公司2023年纪检监察工作要点》及其附件《西能集团纪委2023年重点监督任务清单》中，已将意识形态责任制落实情况列为2023年度重点监督任务清单内容；4月期间已开展了一次监督，建立了监督台账，后期对该项工作长期坚持。3月29日，集团公司纪委纪检监察室已修订完善《西能集团纪委（监察专员办）监督工作办法（修订）》，新增意识形态相关监督内容。4月10日经集团公司第一届纪委第三十三次（扩大）会议审议通过，4月13日印发实施。

7.下属地热矿投玉业党委未建立意识形态工作制度，下属地热矿投玉业党委2020年和2021年未落实每年召开1次意识形态工作联席会议的要求。权属西能建工党委2020年和2021年未落实每年召开1次意识形态工作联席会议的要求。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是建立意识形态工作制度。2023年3月27日，地热矿投玉业联合党委2023年第十次会议审议通过了《地热矿投玉业意识形态工作责任制实施细则（试行）》《地热矿投玉业网络意识形态工作责任制实施细则（试行）》《地热矿投玉业意识形态工作联席会议制度和网络完全工作例会制度（试行）》，制度详细规定了意识形态的责任主体、责任内容、责任监督、责任追究等要求，于2023年3月28日印发实施。二是地热矿投玉业党委、西能建工党委按要求定期召开意识形态工作联席会议。地热矿投玉业公司于2023年3月27日召开了2023年第一次意识形态工作联席会议，会议学习了习近平总书记在党的二十大报告中关于意识形态工作的要求，传达了集团公司2023年意识形态工作联席会议精神，通报了某国黑客攻击某大学的情况。通过学习、研讨，进一步加强了党对意识形态工作的管理，增强了党员干部的理想信念教育，增强了党性意识和服务意识，构筑了推进公司健康发展的强大理论指导、舆论支持和思想保证。西能建工党委于2023年4月26日召开意识形态工作联席会议。会议传达学习了习近平总书记在全国宣传思想工作会议上的重要讲话精神、集团公司党委意识形态工作相关工作文件精神等最新文件重点内容，听取公司2022年意识形态工作总结及2023年意识形态工作计划的汇报，并对有关情况进行分析研判，研究部署公司2023年意识形态工作。通过学习、研讨，促使公司各级党组织、党员干部员工进一步充分认识意识形态工作的极端重要性，不断增强做好意识形态工作的积极性和主动性，持续保持公司意识形态领域昂扬向上的良好态势。三是坚持“举一反三”。3月22日集团公司向各权属公司下发了《关于认真组织开展巡视整改反馈问题相关事项自查工作的通知》，要求各权属公司每年至少召开1次联席会议，将本次巡视整改中涉及权属公司需要“举一反三”的事项进行全面摸排，并同步建立意识形态相关制度机制。集团公司党委2023年度第13次党委会听取了各权属公司党组织“举一反三”自查情况督查情况的报告，要求各基层党组织要严把质量关和时限关，确保各权属公司党委（直属党支部）在集中整改期内完成整改任务。四是加强督导，严格考核机制。2023年度将根据权属公司党组织落实意识形态工作情况事项清单开展专项督查，检查权属公司是否落实意识形态联席会议制度情况。集团公司党委制定了集团公司党组织落实意识形态工作责任制2023年重点任务清单（西南能矿党通〔2023年〕15号），已将权属公司组织落实意识形态工作情况纳入清单事项。

（二）关于“履行全面从严治党‘两个责任’有差距，从严监督管理不到位，对下属企业存在失管失控，追责问责缺乏力度”方面

问题五：履行全面从严治党主体责任有差距，压力传导不够。

8.集团党委未按要求建立落实全面从严治党主体责任考核制度、谈心谈话制度。2020年集团党委未把全面从严治党主体责任纳入年度党建考核。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是加强学习，提高认识。4月5日至6日，集团公司党委组织开展了2023年第二次理论中心组学习，深入学习了《党委(党组)落实全面从严治党主体责任规定》《省委学习贯彻<党委(党组)落实全面从严治党主体责任规定>通知》，党委班子成员深入了解了全面从严治党的具体原则和工作要求，切实增强了“落实管党治党政治责任”的政治自觉，强化守土有责、守土担责、守土尽责的政治担当。二是完善考核制度，强化督导执行。集团公司党委修订完善了《西南能矿集团党委党建工作成效考核办法（试行）》，经集团公司2023年第13次党委会审定通过后印发执行。集团公司党委将全面从严治党主体责任内容纳入到2022年权属公司党建工作成效考核。2023年3月结合巡视整改自查情况，对权属公司落实全面从严治党主体责任情况进行了第1次调度，拟于2023年下半年进行第2次全面从严治党主体责任落实情况调度，逐步形成落实全面从严治党主体责任调度工作常态化。三是坚持“举一反三”。集团公司党委修订完善了《西南能矿集团党内定期谈心谈话工作制度（试行）》，经集团公司2023年第13次党委会审定后印发执行。《谈心谈话工作制度》将落实全面从严治党谈心谈话纳入其中，规定和细化了全面从严治党谈话要求和次数，要求各基层党组织参照执行，确保谈心谈话工作有章可依。

9.2020年、2021年未对全面从严治党主体责任落实情况开展监督检查，党委主要负责人未按要求开展谈心谈话，其他班子成员也未按要求与分管部门、联系单位开展谈心谈话。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是开展自查。集团公司党群工作部对照《西南能矿集团党委全面从严治党主体责任清单》，对落实主体责任情况进行全面自查，集团公司2023年第14次党委会听取了自查情况报告，对自查发现问题整改工作提出要求。二是开展谈心谈话。集团公司2023年第13次党委会审定并印发《西南能矿集团党内定期谈心谈话工作制度（试行）》。该《制度》将落实全面从严治党谈心谈话纳入其中，规定和细化了全面从严治党谈话要求和次数，要求各基层党组织参照执行，确保谈心谈话工作有章可依。根据《制度》要求，集团公司党委领导班子成员2023年内聚焦全面从严治党，与分管领域、分管部门负责人至少开展1次谈心谈话。三是做到“举一反三”。3月22日集团公司向各权属公司下发了《关于认真组织开展巡视整改反馈问题相关事项自查工作的通知》，要求各公司将本次巡视整改中涉及权属公司需要“举一反三”的事项进行全面摸排，将落实谈心谈话情况纳入摸排范畴。集团公司党委2023年度第13次党委会听取了各权属公司党组织“举一反三”自查情况的报告，要求各基层党组织要严把质量关和时限关，确保各权属公司党委（直属党支部）在集中整改期内完成包括谈心谈话在内的各项工作任务。四是强化监督执行。1月9日，集团公司纪委印发了《集团公司2023年纪检监察工作要点》的通知及其附件《西能集团纪委2023年重点监督任务清单》，已将全面从严治党主体责任落实情况列为2023年度重点监督任务清单内容，并已开展了一次监督，建立了监督台账。后期该项工作将长期坚持。

问题六：集团党委对下属公司从严管理不到位、存在失管失控，对同一子公司连续发生违规经营现象，未及时发现处理。

10.集团党委对下属公司从严管理不到位、存在失管失控。

整改状态：持续整改

整改落实情况：

一是健全法人治理体系，坚决堵塞管理漏洞。为规范各权属公司治理体系，集团公司2023年第13次党委会审定通过对权属7家二级企业、权属公司《公司章程》和“一清单三规则”进行梳理分析，明确权属公司《公司章程》和“一清单三规则”审查范围。由集团公司董事会办公室牵头，具体指导相关权属公司开展修改完善工作，下发了审查建议函，并会同相关部门按照议案审查程序严格把关。二是优化从严管控权责清单，提升管理水平。集团公司2023年第13次党委会前置研究第10次总办会审定通过了《集团全资、控股权属公司应向集团公司请示、报告、备案事项清单》并印发实施。对从严管控权责清单进行优化，进一步提升集团公司对权属公司投资决策、项目建设、财务、生产运营、人力资源等方面的管理。三是规范投资行为，加强投资管理。2023年4月修订完成《9494香港马资料投资管理制度》《9494香港马资料投资项目监管清单》，同时制订了《9494香港马资料技改投资项目管理办法》，进一步加强对项目投资的监督管理，提高项目投资水平，强化各项目主体意识和责任意识，压实责任，规范项目投资决策和程序。《技改投资项目管理办法》已经总办会审定印发执行；《投资管理制度》和《投资项目监管清单》已通过党委会、总经理办公会审议，已提交董事会待审定印发执行。四是强化重点三级企业管控，有效防范和化解风险。集团公司印发了《关于报送重要三级企业的通知》，组织各权属公司详细报送各三级企业相关资料，集团公司规划投资部于4月20日编制完成《集团公司重要三级企业情况报告》，提出将西南紫金公司、建筑公司、建强锰业公司、同兴源公司四家三级企业纳入日常监督和管理的建议，目前待提交集团公司研究决定。对重要三级子企业纳入日常监督和管理，将进一步规范和加强项目管理、生产经营、财务管控、人才队伍建设等方面，对有效防范和化解风险发挥积极作用。五是加强生产运营管理。集团公司已拟定完成各权属公司经营考核指标、目标责任书、负向扣分清单等，加强对生产经营目标考核管理。定期参加各权属公司经济运行分析会，深入分析生产经营情况；截止4月已参加能矿锰业经济运行分析会、指标考核会等3次，现场督导40人次。六是加强财务管控。集团公司2023年第10次总办会审定印发了《集团存货管理办法》，组织各权属公司严格按照《办法》规定加强存货管理，定期通过财务规范性检查等方式进一步规范集团系统存货管理；目前已完成能矿锰业公司的财务检查，对能矿锰业公司财务规范运作提出建议并下发整改通知。强化外派财务总监履职管理。集团公司拟于6月开展2023年度第一次财务总监履职汇报会，进一步对权属公司经营、财务情况进行了解。加强大额资金管控。集团公司拟每半年定期开展大额资金收支情况检查，不定期开展临时性检查抽查。目前正在开展能矿锰业大额资金使用审批、专款专用情况、大额资金使用计划执行情况的检查，检查报告正在修改完善中。七是加强交流学习，提升信息化建设。集团公司先后与中国联通贵州省公司、中国移动贵阳分公司、中电熊猫集团、泛微OA、北京神州新桥科技公司、华为科技有限公司等单位就集团信息化发展建设事宜进行多次交流，对集团信息化系统建设现状进行分析研判。针对集团信息化建设过程中存在的痛点难点，带领相关技术人员到总部和部分权属公司进行调研，并赴贵州省烟草公司贵阳市公司考察交流，学习信息化系统建设先进典型做法，为集团公司下一步信息化建设提供参考。截止4月12日在集团目标考核系统开发上线了董事会股东会决议督办、党委会议定事项督办、集团合同管理和案件管理系统，该系统实现集团领导及相关部门实时查看集团总部和权属公司所有合同和诉讼案件情况，提高工作效率和管理能力，提升执行力和督查督办工作质量，提前预防和防范风险，有力提升集团合规管理水平，助推集团公司重点工作完成。八是优化考核机制，强化对权属公司管控。集团公司将权属公司主责主业、历史遗留问题、应收账款等纳入2023年度考核内容，将管理指标纳入管理事项清单进行负向扣分考核。集团公司通过内部巡察、内部审计、相关专项检查等，加强对权属公司制度制定和制度执行的日常监督，对监督过程中发现的违反“三重一大”规定、资产损失、违反相关法律法规或集团公司管理制度的问题线索按程序移送相关部门进一步核实，严肃追责问责。4月中旬根据集团公司违规经营领导小组会议相关要求，相关部门和权属公司对6个问题线索和初步核查情况开展进一步核查程序。

问题七：集团纪委履行监督责任不到位。

11.问题线索处理挂“空挡”，案件办理督促不力。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是加强学习，增强意识。按照集团纪检监察干部队伍教育整顿专题教育学习方案，分别于3月22日、3月31日、4月10日、4月14日组织集团纪委纪检监察干部对《中国共产党纪律检查委员会工作条例》《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法实施条例》《纪检监察机关处理检举控告工作规则》《省纪委省监委监督执纪执法工作规范》等相关党内法规条例开展专题学习研讨。4月5日，集团公司纪委书记对集团纪委综合室、集团纪委纪检监察室进行提醒集体谈话，要求以教育整顿为契机，紧盯巡视发现西能集团纪委存在的“履行监督职责不到位，问题线索处理挂‘空挡’，执纪问责不力”等问题，以及纪检干部经验缺乏和业务能力弱等突出问题，下大力度狠抓整改落实，自觉强化政治理论、纪检业务学习，全力提升履职能力。二是开展自查，建立台账管理。2023年4月完成了对集团纪委（监察专员办）2018年-2022年问题线索是否办理进行梳理，并对办理情况进行登记建立台账进行管理。已组织建立2023年集团监督执纪案件办理闭环管理台账，并明确了专人负责管理。三是稳序完成集团两级纪委班子换届，加强基层纪检监察组织建设。集团公司2023年4月修订印发了《9494香港马资料总部绩效考核管理办法》，进一步明确了对纪检干部的考核总体内容，考核范围。将集团公司纪委系统中层干部纳入考核范围。集团公司各级企业已建立完备的全员绩效考核体系，在考核目标任务中将专兼职纪检干部纳入相关考核内容中体现。集团公司纪委监察办公室加强对纪检从业干部及人员考核目标制定、考核过程和考核结果的管理，及时提交组织人事部门应用结果。目前集团公司已完成地矿股份公司、能矿锰业公司、西能建工公司等权属公司纪委班子换届，持续督促遵义能矿公司、供应链公司、新能源公司、西能锌业公司纪检委员配备，地热矿投玉业公司受资源资产重组工作影响，暂缓配置。四是构建集团公司“五位一体”的内部监督体系。集团纪委综合室已制定印发了《中共9494香港马资料委员会关于进一步完善内部监督体系的意见》《集团纪委（监察专员办）内设机构重要事项监督管理办法（试行）》《集团纪委（专员办）管理办法》《集团公司2023年纪检监察工作要点》《西能集团纪委2023年重点监督任务清单》《西南能矿集团2023年党风廉政建设和反腐败工作任务清单》《2023年西能集团巡视反馈意见整改专项监督工作方案》，修订完善了《集团纪委监督工作办法（修订）》。集团公司纪委书记对集团各部门负责人进行了提醒谈话，要求加大监督力度，加大对制度的宣贯推广运用，推行联合监督检查机制，强化业务与纪检监督有效结合，逐步构建形成集团公司党委主体监督、纪委专责监督、部门职能监督、党支部日常监督、党员民主监督“五位一体”的集团内部监督体系大监督格局。2023年，根据巡视巡察反馈、监督检查等发现问题反馈，已形成移交问题线索7余件，并组建专案组进行核实了解。今年对比去年同期信访举报、问题线索数量呈翻数倍增长，一季度的问题线索数量甚至超过近三年总和，预测今年立案审查数据会明显上升。五是制定责任清单和负面清单，强化监管。2022年10月11日，集团公司纪委制定实施了《纪检委员履职管理办法》、纪检委员履职清单和纪检委员履职负面清单，强化各级纪检委员履职监管，压实“两个责任”，研究配备部分权属公司纪委书记、纪检委员及纪委班子，一体构建横纵结合，专兼并进的监督合力，推动监督执纪向基层延伸。

12.执纪问责不力，对下属企业多起违规经营投资没有开展追责问责。

整改状态：部分整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是提高认识，加强追责问责工作能力。4月5日至6日集团公司党委组织开展了2023年第二次理论中心组学习，深入学习了《国务院办公厅关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见》《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》《贵州省国资委企业资产损失责任追究办法（试行）》《贵州省国有企业违规经营投资责任追究暂行办法》《贵州省国有企业违规经营投资问题线索查处工作指引》等内容，对追责问责工作程序等规定进行深入学习，持续强化干部员工合规经营理念，提升相关干部开展追责问责工作的能力水平，为促进集团公司高质量发展提供有力保障。二是开展自查自纠。2023年2月集团公司下发《开展违规经营投资情况自查自纠工作》的通知，要求各权属公司梳理2018年以来存在的违规经营投资问题线索，建立违规经营投资问题线索台账，严肃追责问责。集团公司违规经营领导小组办公室组织各部门结合巡视、审计、内部巡察和相关专项检查等日常监督发现的问题，梳理各权属公司违反“三重一大”、违反相关法律法规和集团公司管理制度的问题线索，并将梳理情况报送审计风控部汇总，同时总结问题存在的原因，进一步加强对各权属公司的日常监督管理。三是线索移交，开展进一步核查工作。4月中旬根据集团公司违规经营领导小组会议相关要求，前期发现的问题线索和初步核查情况移交相关部门和权属公司开展进一步核查程序。五是执纪问责调研。集团公司纪委综合室已分别于3月16日、4月12日召开集体研判会，对新能源公司投资的淇县项目、重庆房产项目以及其他项目等17个问题进行分析研判，按照监督执纪工作规则，将有关问题线索移交纪检监察室办理，并明确下一步措施。

（三）关于“落实新时代党的组织路线有差距，选人用人不规范，主动担当作为不够，基层组织建设存在薄弱环节”方面

问题八：落实新时代选人用人标准有差距，选人用人不规范。

13.履行选人用人责任不到位，违反规定随意放权。集团制定的管理办法明确由集团总办会负责主管及以下岗位职级晋升和岗位职务任用。如，2020年7月集团总部有2名同志由三级办事员晋升二级办事员，2021年8月集团总部1名同志由一级办事员晋升主办，均由集团公司总经理办公会研究决定。

整改状态：整改完成

整改落实情况：

一是梳理制定。集团公司对《总部员工岗位管理暂行办法（试行）》（西南能矿办发〔2020〕18号）、《管理人员职务职级管理办法》（西南能矿党发〔2021〕25号）和《9494香港马资料员工招聘管理办法》（西南能矿发〔2018〕6号）等制度进行修订，并提交集团公司2023年第13次党委会审定后印发执行。二是加强核实，明确处理决定。经调查核实属实，拟定《西南能矿集团党委关于十三届省委第一轮巡视反馈选人用人问题追责问责等事宜》提交4月3日党委会审定后印发处理决定，并组织开展了批评教育。

14.选人用人质量不高，干部群众对集团党委选人用人工作认可度低。在2019年至2021年干部选拔任用工作“一报告两评议”中，干部群众对集团党委选人用人总体评价为“好”的占比分别为79.17％、69.77％、68.75％，2020、2021连续两年下降且低于全省平均水平，在全省排名靠后。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是严格选人用人标准，坚持群众公认原则，提升选人用人工作认可度。集团公司党委提高政治站位，坚持好干部标准，严把选人用人质量，对选人用人中相关情况进行分析研判。在中心组学习、月度例会、权属公司调研、年度“一报告两评议”过程中加强选人用人的宣传和正向引导，集团公司党委责成组织人事部与相关干部谈心谈话，充分了解干部员工的意见和看法，了解到干部员工对集团发展的信心不足等情况。实施企业内部改革，配优配强能矿锰业、西能锌业等实体企业领导班子成员，夯实集团公司主业发展基础，提振干部员工信心；对集团二级亏损型权属公司进行资源资产重组，整合干部人才力量，集中攻坚，提升信心；修订应收账款等激励办法，加大干部人才激励力度，提升干事创业的激情。加强干部理论素养、专业知识培训和实践锻炼，提升干部员工对集团选人用人的认可度。二是加强核实，明确处理决定。经调查核实属实，拟定《西南能矿集团党委关于十三届省委第一轮巡视反馈选人用人问题追责问责等事宜》提交4月3日党委会审定，印发处理了决定并开展了批评教育。

15.执行干部选拔任用工作政策规定不严，动议过程不严谨，违规进行民主推荐，简单以年龄划线。2018年至2020年集团党委在9次动议酝酿有关人选时，扩大了参加人员范围。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是统一模板，规范操作。集团公司制定了初步建议方案和沟通酝酿记录模板，并在干部选拔任用和进一步使用过程中运用。二是加强核实，明确处理决定。经调查核实属实，拟定《西南能矿集团党委关于十三届省委第一轮巡视反馈选人用人问题追责问责等事宜》提交4月3日党委会审定后印发处理决定，并开展了批评教育。

16.2018年至2020年开展岗位职务推荐工作中有12批次涉及22个职位设置了年龄资格条件限制。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是组织学习，提升认识。2023年3月29日组织人事部组织专题学习《党政领导干部选拔任用工作条例》等；2023年4月10日，集团公司第十次党委会组织学习了《党政领导干部选拔任用工作条例》《干部选拔任用工作监督检查和责任追究办法》《干部人事档案工作条例》等办法，提升了选人用人的能力和水平。二是加强核实，明确处理决定。经调查核实属实，拟定《西南能矿集团党委关于十三届省委第一轮巡视反馈选人用人问题追责问责等事宜》，提交3月21日专题会议研究，根据专题会意见修改完善，已于4月3日提交党委会审定后印发了处理决定，并开展批评教育。

问题九：主动担当作为不够，推动工作落实不到位。

17.推动落实全省国有企业党的建设工作重点任务不到位。2018年6月30日省委国企党建工作领导小组印发《关于进一步加强和改进全省国有企业党的建设工作重点任务分解落实的方案》，明确了全省国企党建工作重点任务。集团党委未按要求建立重大决策目录管理制度，实行重大决策目录管理。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是加强学习，提高认识。4月5日至6日，集团公司党委组织召开2023年第二次理论中心组学习，深入学习了《关于进一步加强和改进全省国有企业党的建设工作重点任务分解落实的方案》，强化了党员领导干部做好党建工作的意识。二是建立制度。全面梳理集团公司党委会议事规则、总经理办公会议事规则、董事会议事规则和公司章程，结合集团公司实际，研究制定了集团公司重大决策目录管理办法（试行），于4月26日提交集团公司党委会审定后印发试行，进一步加强集团重大决策的闭环管理。按照集团公司重大决策目录管理办法（试行），已同步建立2023年集团公司重大决策目录台账并在OA进行公示，将根据决策情况适时更新重大决策目录，提升对重大决策的全过程管理力度。

18.未建立董事会、经理层成员向党委报告工作执行情况制度。

整改状态：整改完成

整改落实情况：

一是建立制度，强化执行。集团公司2023年第9次党委会审定通过并印发了《9494香港马资料党委进入董事会的班子成员向党委报告工作办法》《9494香港马资料党委进入经理层的班子成员向党委报告工作办法》。按照制度要求，集团公司2023年第14次党委会听取了进入董事会、经理层的党委委员工作执行情况报告。二是举一反三。3月22日集团公司向各权属公司下发了《关于认真组织开展巡视整改反馈问题相关事项自查工作的通知》，要求各公司将本次巡视整改中涉及权属公司需要“举一反三”的事项进行全面摸排，完成制度建立，将进入董事会、经理层的党组织委员向党组织报告工作制度纳入自查内容。目前已指导各权属公司参照集团公司制度建立进入董事会、经理层的党委委员向同级党组织报告工作执行情况；

19.落实国企改革三年行动重点任务不到位。集团11户非主营业务企业中仅完成6户清理任务；19.87亿元低效无效资产仅处理完成2.43亿元；管理层级未压缩在三级以内。

整改状态：持续整改

整改落实情况：

一是制定清理“两非”企业方案，推进清理“两非”企业。按“一企一策”原则制定了能鑫贸易公司、武汉鼎盛公司、河北中贵能公司、泰盛房地产公司、黄果树温泉实业公司5户“两非”企业处置方案，并要求相关权属公司按月报送推进情况。同时“两非”处置方案纳入“对标世界一流企业价值创造行动”方案之中。按计划每月对各企业处置情况进行了解，督促各权属公司按方案加快推进各项工作。按照“两非企业处置方案”要求，持续推进“两非”企业清理工作。二是加大力度压缩管理层级。权属地矿股份公司制定了“境外公司清理工作计划”，按难易程度推进4级及以下企业处置工作。三是制定资产盘活计划，拟定资产盘活具体实施方案。根据2023年集团资产盘活方案，4月初集团公司向权属公司下发了“一资产一清单”报告提纲及清单模板，要求权属公司按照产生原因、盘活时限、盘活责任人、拟采取的措施、当前遇到的困难和问题、需要集团帮助协调解决的事项等方面重新梳理低效无效资产。四是强化过程监督。每季度统计各公司低效无效资产处理完成情况，持续跟进并积极与权属公司商议对策，进一步稳妥推进低效无效资产处置工作。重点跟踪2023年集团的资产盘活计划的实施情况，按季统计、督导，并及时将信息报告集团领导决策。

20.党建工作领导小组未充分发挥作用。党建工作领导小组2018年7月成立至2020年未组织召开过领导小组会议研究部署企业党建工作。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是建立动态完善机制。根据省纪委《关于督促省政府国资委党委履职尽责的纪律检查建议》（黔纪〔2021〕34号）文件中指出的“2019年以来西南能矿集团党的建设工作领导小组未履行职责”问题和省国资委党委《关于省纪委督促省国资委党委履职尽责纪律检查建议中涉及问题的整改落实方案》的通知要求，集团公司党委坚持立行立改，及时制定了《西南能矿集团党的建设工作领导小组工作职责及工作制度》，坚持动态调整领导小组名单，建立工作机构，明确工作职责，建立相关制度机制，从2021年至今，坚持每年至少召开2次领导小组会议听取相关工作报告。二是坚持“举一反三”。集团公司党委已组织各权属公司党组织对党建工作领导小组成立和发挥作用情况进行全面自查，未成立党建工作领导小组的权属公司党组织已经成立领导小组，明确工作职责；已成立党建工作领导小组但未履行领导小组职责的，抓紧制定整改措施，抓好执行落实。

21.推进“十三五”规划重点任务完成不力。“十三五”计划投资216亿元，实际完成54.48亿元；计划收入335亿元，实际完成216.78亿元；计划利润5亿元，实际完成1.95亿元。

整改状态：持续整改，并长期坚持。

整改落实情况：

一是加强“十四五”发展战略规划分析研究工作。根据省国资委关于“十四五”规划中期评估和修编工作要求，结合集团公司实际情况。编制完成“十三五”总结评估报告，对“十三五”整体运行情况进行了认真分析；制定印发《9494香港马资料2023年规划投资工作计划》，对“十四五”规划中期评估数据收集整理、修编等工作进行了安排，目前正在收集集团公司“十四五”期间运行基础数据。通过“十四五”规划评估和修编相关工作，将进一步推动集团公司坐实实体产业、做强做大主业，为主业可持续发展奠定基础。成立“十四五”发展规划中期评估及修编工作领导小组，印发“集团公司关于做好十四五规划中期评估和修编”的工作通知，要求各权属公司进一步聚集主责主业，做好规划的评估和修编工作。集团公司进一步聚焦主责主业，优化总体业务布局的战略规划，围绕资源开发、矿权经营和矿业服务三大核心业务，制定《西南能矿集团部分权属公司改革重组方案》，着力形成集团新的“5+2”发展格局。围绕“磷、锰、铝、铅锌”四大产业板块开展项目孵化、产业研究、项目规划等工作，推动摩天冲磷矿项目、锰业一期二步、锌冶炼项目二期（一步）建设，推动大竹园南段铝土矿项目、岩坪铝土矿项目、果化磷矿项目开展可行性研究工作，进一步夯实产业基础，做实产业实体。二是积极孵化优质项目，推动有效投资。通过项目孵化、完善项目库、完善投资制度，进一步促进了主业发展，规范投资行为，为集团公司高质量发展奠定基础。三是持续开展提质增效管理活动，加强提质增效工作过程监督，提高运营效率，改善企业运行效益。在集团公司提质增效总体方案中，将提质增效主要指标纳入权属公司年度绩效目标考核，明确要求各权属公司结合实际制定各自的提质增效子方案及措施清单并提交集团报备，3月28日各权属公司完成提质增效子方案及措施清单拟定，已提交集团报备，4月初各权属公司已完成一季度提质增效工作总结；截止4月中旬已完成现场督导40人次；持续参加各权属公司经济运行分析会，截止4月已参加能矿锰业经济运行分析会、指标考核会等3次；目前生产型企业已建立了每月1次的生产经济运行分析会运行机制，西能建工每半年一次，其他公司不定期开展成本分析、质量分析等工作会议。四是强化成本费用的管控。加快做好财务信息化升级工作，运用信息化手段预算控制和执行监督，避免发生不必要的费用，进一步控制集团公司期间费用的发生。目前财务信息化系统已完成前期准备工作，同时根据相关工作要求，已完成国产化软件的采购，目前金蝶财务软件将全部基于国产化平台进行环境搭建，4月末金蝶公司工作人员已入场，力争年内完成系统升级工作，并组织集团范围内财务人员系统培训，确保系统快速实现运行，达到集团公司期间费用的合理管控。五是加大低效无效资产盘活及遗留问题处理力度。每季度统计各权属公司低效无效资产处理完成情况，持续跟进推进情况，并积极与权属公司商议对策，积极稳妥推进低效无效资产处置工作。重点跟踪2023年集团的资产盘活计划的实施情况，按季统计、督导，并及时将信息报告集团领导。目前第一季度相关工作已经完成。六是加强矿权经营。十四五期间已完成矿权转让收入18.5亿元，正在推进大湾磷矿、大竹园铝土矿转让合作及其他矿权的盘活工作。七是加强考核力度，完善激励机制。集团公司修订完善了《9494香港马资料权属公司利润贡献奖励指导意见(试行)》《9494香港马资料矿业权转让超目标考核奖励办法(试行)》《9494香港马资料项目建设专项激励实施办法(试行)》《9494香港马资料应收款项催收激励实施方案(试行)》《9494香港马资料资产盘活激励实施方案(试行)》等制度，已提交董事会待审定后印发执行，制度进一步细化了考核奖惩措施。

22.应收款项清收推进不力。

整改状态：持续整改并长期坚持

整改落实情况：

一是制定催收计划。2023年1月集团公司印发了《2023年应收款项催收计划》，计划中明确了催收原则、催收范围、具体目标。进一步加强了对各权属公司应收账款的管理。截止3月底，计划催收范围内的应收款项已收回0.94亿元。二是制定一款一策一责具体催收方案。集团公司根据2021年拟定的“一款一策一责”清单，组织权属公司围绕产生原因、催收时限、催收责任人、拟采取的措施、当前遇到的困难和问题、需要集团帮助协调解决的事项等方面全面重新梳理应收款项情况，修改完成方案，并对未纳入“一款一策一责”的原因进行说明。集团公司指定专人对接应收款催收工作，对权属公司遇到的困难和问题及时反馈。三是加强监督及考核力度。集团公司每月按《计划》对权属公司应收款项催收情况进行督导，定期将应收款项催收进度报告集团公司清欠督办工作组，帮助指导权属公司加快老款催收；严格管控新增应收款项，加强对应收款项的日常监督，确保新增应收款项回款率在80%以上；严格考核力度，将应收款项催收任务纳入年度绩效考核目标，通过考核压实权属公司责任，加大应收款项催收力度；确认资产损失金额，对权属公司报送的资产损失金额进行审查、核实，按程序审定。2023年度一季度应收账款新款回收率为97.75%，但老款回款效果不佳，催收进展较慢。五是强化责任追究。集团公司违规经营领导小组根据集团公司认定的损失，加强各部门协同配合，对确定为国有资产损失的应收款项事项按流程开展追责问责工作。

问题十：对基层党组织建设重视不够，作用未有效发挥，存在薄弱环节。

23.党组织作用未有效发挥，前置研究不到位。

整改状态：整改完成

整改落实情况：

一是查找问题，落实整改。在集团公司党委指导下，2家权属公司党委就相关问题向集团公司党委提交书面检查，严格按照整改方案进行整改，全面落实党组织前置研究重大经营事项程序。二是举一反三，厘清权责边界。各权属公司认真落实主体责任，对党组织前置研究事项进行全面梳理自查，进一步厘清治理主体权责边界，落实重大事项经党组织前置讨论研究的相关要求，确保权属公司充分发挥党组织把方向、管大局、保落实的领导作用。三是压实责任，强化考核。集团公司党委将权属公司党组织前置研究事项纳入2021年度、2022年度党建工作成效考核范畴。同时将权属公司党组织前置研究情况纳入2023年度考核指标，压实各基层党组织全面落实党组织前置研究重大经营事项程序的责任。

24.党建入章不规范。抽查30家公司党建入章情况，有17家党建入章不规范，存在有的未明确党务工作机构及人员配备、有的未明确党委设置职数、有的未明确党组织设置形式、有的未明确党建工作保障经费。

整改状态：整改完成，并长期坚持。

整改落实情况：

一是全面自查，规范流程。根据集团公司巡视整改工作方案等相关要求，集团公司党委对本级党建入章情况进行自查和对各权属公司进行检查，针对党建入章不规范情况进行修改章程，完善相关流程，确保应入章程党建内容纳入章程中。二是加强指导，确保整改落实。集团公司党委拟定了党建入章板块示范文本，已于4月11日下发《关于完善“党建入章”工作的通知》提供给各权属公司参照修订相关内容。目前各权属公司正在对照示范文本，积极修订完善党建入章内容，确保党建入章内容全面精准。

25.执行“三会一课”不严格。有的未按要求开展主题党日活动，有的未按要求召开支委会。

——支部换届选举不严谨。2020年1月集团党群、总经办、规划运营、融资财务、矿权经营等5个支部换届均未制定换届选举办法，也未按照20％的差额比例确定候选人。总经办、融资财务2个党支部直接召开党员大会选举支部书记而未通过支委会选举产生。

——党员发展不规范。抽查2020年以来发展党员材料24份，发现5名党员未开展发展对象集中培训；2名党员没有在入党积极分子期间每半年进行一次考察；1名发展对象在发展阶段出具的政治审查报告未进行入党函调。

整改状态：整改完成

整改落实情况：

一是加强培训，提高实操水平。4月28日集团公司党委组织开展了2023年度党务干部培训班（党员轮训），认真学习了基层党组织选举工作条例、发展党员、“三会一课”、党组织换届流程等重点内容；采取技能竞赛等方式，创新培训方式，组织党务干部加强学习，提高党务知识实操水平。集团公司党委制定了《党建工作手册》，包括“三会一课”、发展党员、党组织换届等党务基础工作全套流程模板。将提高基础党务工作质量作为集团公司深化基础管理年的重要内容，补充完善党委换届等模板清单流程，加强基层党组织对流程模板的应用指导和培训。目前集团总部7个支部换届选举已按照模板清单全面推进完成。二是加强指导，强化监督。集团公司党委已将党组织换届、三会一课、发展党员工作纳入各权属公司党组织党建工作成效考核重点内容，定期进行全面检查。2023年拟分别于6月中旬、11月中旬对基层党组织相关工作进行2次现场“回头看”检查。三是建立机制，规范运作。集团公司党委已建立了党支部标准化规范化常态化机制，建立了动态清单，结合日常调度、工作检查情况，全面系统掌握集团系统党支部标准化规范化建设情况。四是规范党员发展流程。集团公司已出具5名党员未开展发展对象集中培训的情况说明，补充完成1名党员政审函，补充完成2名同志转正申请书和1名同志的入党志愿书。已补充完善1名同志的入党积极分子考察记录，还有1名同志的入党积极分子考察记录还在推进中。

（四）关于“对巡视和审计反馈问题整改不到位”方面

问题十一：巡视整改不彻底。省委第九巡视组2018年1月反馈问题16个，仍有2个问题整改不彻底。

26.“公务接待管理不规范”的问题仍然存在。2018年4月至2022年6月共有公务接待12笔，依然存在6笔未附公函进行公务接待的情况。

整改状态：整改完成，并长期坚持

整改落实情况：

一是开展自查，严控管理。集团公司3月对2018年4月-2022年6月期间公务接待情况进行全面梳理和自查，集团公司党委听取了《2018年4月-2022年6月期间公务接待自查情况》的汇报并提出要求。集团公司持续严格执行《集团公司接待管理办法》规定，坚决杜绝无公函接待情况。对新发生的业务招待费，严格按照《接待管理办法》进行费用审核报销，不符合管理办法规定的一律不予报销，对已发生的业务招待费未按相关规定报销的，严格落实整改要求。经查集团公司2020年8月至今严格执行接待管理办法，未再出现无公函接待情况。二是举一反三，强化监督。集团公司3月印发通知，要求各权属公司对2008年-2023年2月的接待情况进行自查，建立接待台账。同时集团公司对部分权属公司接待情况进行抽查，对抽查中发现的自查自纠整改不到位问题，提出整改要求，要求制定整改方案，限期整改，坚决杜绝违反《集团公司接待管理办法》规定的情况。集团公司4月对权属公司接待管理办法进行审核，对部分权属公司接待管理制度与省国资委商务接待、集团公司接待管理办法相冲突的，建议重新修订完善并报集团备案，目前，所有权属公司均已完善接待管理办法。

问题十二：审计整改不到位。

27.审计厅2021年4月反馈问题71个，仍有33个问题整改不到位。

整改状态：部分整改完成

整改落实情况：

一是再分析，再部署，再落实。近期得到省审计厅确认审计整改完毕销号1项，对审计整改未销号的32个问题进行了再次梳理，制定整改措施，明确具体整改时间及下一步准备落实的整改措施。党委书记于3月31日主持召开专题会进行讨论，落实具体整改时限和整改方案。3月底前对相关权属公司审计整改情况进行调度和指导，结合实际，按季度优化整改措施，更新审计整改台账，收集相关印证材料，定期向省审计厅报送整改推进情况。党委书记于3月31日主持召开审计整改调度会，相关权属公司和部门汇报了近期审计整改推进情况，并分析审计整改过程中存在的问题和困难，结合实际适时更新下一步工作措施。二是强化沟通，寻求支持。3月底持续与省审计厅和省国资委进行沟通联系，寻求的指导和帮助。3月中旬、4月初，多次与省审计厅具体负责审核的相关人员进行沟通，请求指导下一步整改方向和具体做法。三是强化考核，严肃问责。将审计整改纳入权属公司年度目标责任考核，对敷衍整改、虚假整改和推动不力的人员严肃追责问责。已将审计整改相关工作纳入2023年权属公司年度目标责任考核中。根据审计整改完成情况落实目标责任考核。

三、坚持全面整改，取得阶段成效

在省委、省纪委省监委、省委组织部、省委宣传部、省委巡视办及省国资委党委等上级单位的关心指导下，集团公司党委坚持问题导向、目标导向和结果导向，扎实推进巡视整改工作，经过近三个月的集中整改，目前整改工作取得阶段性成效。主要体现在以下几方面：

（一）全面从严的规范意识明显增强。一是规矩意识得到增强。巡视整改期间，集团公司党委通过组织学习《党委(党组)落实全面从严治党主体责任规定》《贵州省防范化解重大风险工作实施方案》《贵州省国资委监管企业节约能源与生态环境保护监督管理办法（试行）》《贵州省国有企业违规经营投资责任追究暂行办法》相关法律法规和国资监管政策文件，深入剖析问题及其原因，集团各级管理人员规矩意识和法治思维能力得到显著增强。二是工作程序更加规范。集团公司通过进一步严格落实“三重一大”集体决策制度，出台了《9494香港马资料重大决策目录管理办法（试行）》，严格执行“权责清单”“一清单三规则”，特别是严格执行大额资金计划管控，取得良好成效，各项工作程序更加规范和严谨。三是管理制度得到完善。整改以来，再次对集团公司制度建设进行全面梳理，先后修订或新制定120余个管理制度，进一步完善了管理制度和内控体系。四是追责问责得到落实。集团公司党委针对巡视反馈问题，结合内部巡察、内部审计等掌握情况，对集团公司涉及违规经营投资责任的相关责任人开展追责问责。

（二）风险应对压力得到缓解。一是集团公司通过进一步加大矿权勘查力度，加大引战合作和强链补链延链力度，实现矿权收入新突破，极大的缓解了集团资金压力，提振了金融机构信心，金融负债风险得到有效防范。二是加强风险预算预判，明确债务管控目标。研究制定2023年度西能集团防范化解债务风险应急处置预案，制定《西能集团融资保障攻坚战工作方案》，重点对集团公司货币资金收支情况进行清理，严格按应急预案落实，力争2023年债务规模控制在95亿元以内、资产负债率控制在65%以下。三是按照“两非企业处置方案”要求，持续推进“两非”企业清理工作。

（三）重点问题整改取得初步成效。一是提质增效快速推进。精心谋划构建“1+N”模式，研究制定《集团公司2023年提质增效总体方案》，指导各权属公司制定完成2023年提质增效子方案，明确全年提质增效目标及任务，重点突破、协同推进。按照“四个一”工作机制。二是一批遗留问题得到有效解决或取得实质进展。三是选人用人工作质效进一步提升。2022年开始实施中层干部全员竞聘上岗。巡视整改以来，集团公司履行选人用人主体职责，着力完善竞聘选拔任用程序，修订完善了14项制度。四是意识形态工作进一步加强。修订完善意识形态相关制度，将权属公司党组织落实意识形态工作情况纳入党建工作成效考核、民主生活会对照检查、领导干部述职和政治素质测评等内容。成立集团公司党委宣传部，明确工作职责，增加编制，强化队伍建设。

（四）推进集团高质量发展的信心显著增强。一是在主动融入全省新型化工业化和产业现代化建设大局信心中提振，深刻认识省委省政府赋予集团公司战略定位的深远意义，准确把握战略定位的内涵要求，以服务全省新型工业化为抓手，发挥资源优势，积极谋划融入全省新能源材料产业发展的路径和措施。二是通过再构集团发展格局打造发展新优势。根据集团的资源结构特点和部分权属企业缺乏主营业务、经营持续亏损的状态，形成“5+2”的发展格局。三是把握定位定向谋求战略发展新机遇。研究制定《9494香港马资料2023年规划投资工作计划》；成立集团公司“十四五”规划战略中期评估和修编工作小组，对“十四五”规划中期评估数据收集整理、修编，进一步夯实产业基础，做实产业实体，改善营收结构。

四、主要存在不足

集团公司党委认真落实巡视整改责任，在集中整改阶段取得阶段成效，但要对标全面完成整改任务的要求仍然有一些差距和不足。

（一）工作推进不够均衡。制度建设方面的问题整改推动快、效果好，但遗留问题和风险事件的处理难度较大、推进较缓；对标整改销号要求，需规范程序，完善方案方面推进快、落实好，但需追责问责的事项流程所需时间相对较长。

（二）部分问题整改还需一定的周期。主业培育从项目孵化到可研论证，再到正式立项，需要一定的周期。部分困难企业重组从启动实施到重组完成后，再到实现效益也需要一定的过程，因此，部分问题整改难以收到立竿见影的效果。

（三）少数难点问题整改制约因素较多。受总体宏观经济环境的影响，部分低效无效资产盘活处置难度较大，应收账款催收措施有限，建筑施工作业相对低迷影响业务拓展，部分权属公司短期内实现减亏止损和扭亏为盈目标难度较大。

五、下步努力措施

集团公司党委将按照省委、省纪委省监委、省委巡视办、省国资委党委等上级单位决策部署，坚持整改力度不减弱、整改标准不降低、整改目标不改变，持续深入抓好巡视整改，推动巡视整改取得实实在在的成效，不断巩固扩大整改成果。

（一）强化“三个导向”，进一步压实整改责任。集团公司党委将持续加大巡视整改工作推进力度，把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务，坚持问题导向、目标导向、结果导向，扎实深入开展主题教育，进一步压紧压实整改责任，结合内部巡察、内部审计、财务规范化检查和违规经营责任追究等工作，全力领导和组织抓好巡视整改后续工作，确保按时完成整改目标。

（二）坚持分类施策，推进精准整改。集团公司各部门、各权属公司加强对巡视反馈问题的研究与分析，紧盯落实功能定位、项目投资、防范化解债务风险，应收账款催收和追责问责等问题，对整改难度较大、持续时间较长或需长期坚持事项，建立整改销号制度，分类指导精准施策，确保问题整改扎实到位。

（三）加强统筹调度，提高整改效率。集团公司党委主要负责同志是整改工作第一责任人，全面负责整改工作，党委班子成员履行“一岗双责”，在持续整改期内坚持每月一调度工作机制统筹调度，强化监督执纪问责。各责任部门在加强自身整改的同时，持续加强对巡视整改工作的检查指导。各权属公司根据巡视整改抓好落实，整体上下联动形成合力，扎实推进问题整改，提高整改效率。

（四）坚持标准要求，提升整改质量。持之以恒，常抓不懈推进巡视整改工作。集团公司党委将坚持整改力度不减弱、整改标准不降低、整改目标不改变，以“钉钉子”精神，扎实抓好各项整改任务的落实。对已经完成的整改任务，适时开展“回头看”，检查执行效果，建立长效机制，严防出现反弹；对需要持续整改的任务，定期评估整改成效，巩固深化整改成果，制定推进措施，抓好任务落实，杜绝虎头蛇尾；对整改中发现的新情况和新问题，立行立改，坚决整改，推动巡视整改走深走实。结合主题教育，深入开展调查研究、问题检视，着力解决突出问题，推动各项工作取得新成效。

（五）建立高效机制，巩固整改成效。集团公司党委、各权属公司党委（直属党支部）要以此次巡视整改为契机，坚持“两手抓，两手都要硬”的要求，持续巩固和充分运用巡视整改成果，着力健全完善公司内控制度体系、党建工作体系、党风廉政建设工作体系、健全完善“四位一体”从严管理干部机制、健全完善廉政风险防控机制，持续巩固和维护公司良好政治生态。对巡视整改中已经制定的各项制度规定，抓好贯彻执行，严管关键少数，制度规范多数，提高干部员工的遵章守纪意识，以流程化管理、程序性规定、信息化手段来保障制度条文的落实，切实增强制度的严肃性和约束力，坚决防止制度执行的变形走样，积极推动集团公司高质量发展。

（六）收集印证资料，迎接检查评估。集团公司党委将按照省委巡视工作领导小组《关于做好十三届省委第一轮巡视整改有关工作的通知》等文件要求，在抓好后续巡视整改工作的同时，及时收集汇总有关印证资料，积极迎接检查评估工作。同时，集团公司将根据后续整改工作情况，及时按要求呈报有关资料信息。

欢迎广大干部群众对西南能矿集团公司党委巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话0851-86885976；电子邮箱：[email protected]。